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            關注四川資本市場公眾號

            四川省上市公司協會會員管理辦法

             

            第一章  總 則

            第一條  為了加強四川省上市公司協會(以下簡稱協會)會員的自律管理,提升會員的服務,維護會員的合法權益,根據國家法律法規、行政規章以及《四川省上市公司協會章程》(以下簡稱《章程》)等有關規定,制定本辦法。

            第二條  會員依法享有《章程》規定的權利,履行《章程》規定的義務。

            第三條  本辦法適用于協會會員。

            第二章 會員與會籍

            第四條  協會會員由單位會員組成。

            第五條  協會根據需要對會員進行分類管理,并把會員分為普通會員和特別會員。

            在四川省注冊的已經上市交易的A股類、B股類、H股類公司;服務于上市公司的中介機構,為協會普通會員。

            在四川省注冊的在監管部門備案的擬上市公司;在四川省注冊的已在全國中小企業股份轉讓系統掛牌公開轉讓的非上市公眾公司,為協會特別會員。

            第六條  申請加入協會的會員應根據《章程》規定的條件和程序進行注冊登記。

            第七條  協會秘書處審核入會申請人所提交的文件,對符合條件的進行注冊登記并發出《入會通知書》。

            申請入會的單位在收到《入會通知書》之日起7個工作日內按照《四川省上市公司協會會費收取辦法》規定完成會費繳納手續。

            第八條  會員有下列情形之一的,其會員資格相應變更:

            (一)兩個(含)以上會員合并,原會員資格由存續方或新設方承繼;

            (二)協會規定的其他情形。

            會員資格變更后,應按照協會規定的程序辦理注冊登記手續。

            第九條  發生下列情形之一的,其會員資格相應終止:

            (一)申請退會;

            (二)被吊銷營業執照,依法解散或宣告破產,股票被證券交易所、場外市場或境外交易場所依法終止上市或終止掛牌;

            (三)嚴重違反國家法律法規、違反《章程》和行業自律規范的,經理事會表決通過,予以除名;

            (四)無正當理由在2年內未交納會費或不參加協會組織的任何活動等嚴重不履行會員義務。

            (五)協會規定的其他情形。

            會員資格終止后,應按照協會規定的程序辦理退會手續。

            第十條  協會通過網站和公開媒體公告會員資格的取得、變更和終止信息。

            第三章 管理與服務

            第十一條  會員設代表一名,代表其在協會履行職責。

            會員代表應當是會員法定代表人或其授權的高級管理人員擔任。

            會員更換代表,須向協會書面報告。

            第十二條  擔任理事、監事的會員單位設定會員代表時應經協會理事會、監事會確認。

            理事、監事單位的會員代表發生不適宜擔任該會員在協會職務的情形時,由該理事、監事單位或協會秘書處提出,經協會理事會、監事會審議確認后更換會員代表;

            第十三條  會員監事、理事不得互相兼任。

            第十四條  協會建立會員聯絡員制度。會員應當設聯絡員一名,由董事會秘書、單位主要負責人或者其指定的其他負責人擔任,負責與協會的日常聯系。

            會員更換聯絡員須在更換之日起5個工作日內向協會報備。

            第十五條  會員發生下列情形時,應自發生該情形之日起5個工作日內函告協會,并在協會會員管理系統中作相應變更:

            (一)變更名稱;

            (二)變更法定代表人、主要負責人;

            (三)變更注冊地、主要營業場所及與協會的聯系方式;

            (四)公司合并、破產、解散及撤銷;

            (五)協會認為需要函告的其他情形。

            第十六條  會員應按照協會要求定期或不定期向協會報送法定公開的相關資料,配合協會相關統計工作,接受協會根據自律管理需要組織開展的評估等工作。

            第十七條  協會統一編制會員名錄,并根據需要設立各類專業、工作委員會、聯系會,建立各類人才庫,為會員的交流與合作提供服務。

            第四章  獎勵與懲戒

            第十八條  對會員的獎懲,由協會秘書處經調查取證后提出意見,按照相關規定做出決定。

            第十九條  對為會員規范發展或協會工作做出突出貢獻的會員或相關人員,協會可給予以下形式的獎勵:

            (一)書面表揚;

            (二)公開表彰;

            (三)授予榮譽稱號;

            (四)協會認為合適的其他形式的獎勵。

            上述所列的獎勵形式可以單獨適用,也可以合并適用。

            第二十條  對違反法律法規、行政規章、規范性文件、《章程》及協會其他自律規則的會員或相關人員,協會可視情節輕重實施以下形式的自律懲戒:

            (一)談話提醒;

            (二)要求參加強制培訓;

            (三)公開譴責;

            (四)暫?;蚪獬湓趨f會擔任的職務;

            (五)協會認為合適的其他措施。

            上述所列的自律懲戒可以單獨適用,也可以合并適用。

            第二十一條  會員及相關人員對協會做出的自律懲戒不服的,可以提出申訴。協會按規定的程序進行辦理。

            申訴期間原處分決定繼續執行。

            第二十二條  協會建立會員誠信記錄檔案制度。受到協會獎懲的會員或相關人員,將計入誠信檔案。

            第二十三條  協會可將會員及相關人員所受獎懲情況、誠信檔案報中國證券監督管理委員會四川監管局備案。

            第五章  附 則

            第二十四條 本辦法自印發之日起施行,由協會理事會負責解釋。

             

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